• twitter
  • facebook
  • vkontakte
  • youtube
  • instagram

Карта комплаенс-рисков

п/п

Уровень риска

Вид риска (описание)

Причины и условия возникновения (описание)

Общие меры по минимизации и устранению рисков

Наличие (отсутствие) остаточных рисков

Вероятность повторного возникновения рисков

1

Незначительный

Разработка нормативных правовых актов (далее – НПА), регламентирующих деятельность органов местного самоуправления по предоставлению муниципальных услуг

1. Недостаточный уровень внутреннего контроля

2. Недостаточный уровень квалификации специалистов

3. Высокая нагрузка сотрудников

4. Нарушение порядка подготовки и согласования проекта НПА

1. Повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников;

2. Повышение эффективности процесса управления

Имеется

Присутствует

2

Высокий

Осуществление закупок товаров, работ, услуг для государственных нужд;

предоставление в пользование государственного имущества, включая земельные участки;

проведение обязательных торгов

1. Недостаточный уровень внутреннего контроля

2. Недостаточный уровень квалификации специалистов

3. Высокая нагрузка сотрудников

4. Наличие конфликта интересов у сотрудника, ответственного за проведение торгов

5. отсутствие внутриведомственных регламентов и правил, определяющих порядок поведения сотрудника, ответственного за проведение торгов, входящего в состав комиссии

6. несоблюдение требований законодательства Российской Федерации о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд, а также иных актов, регулирующих порядок проведения торгов

 

1. Повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников;

2. Повышение эффективности процесса управления

3. проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у работника (не включение работника в состав комиссии и т.п.);

4. доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России и судебной практики;

5. Контроль процесса подготовки закупочной документации (документации по торгам) на стадии согласования

Имеется

Присутствует

3

Высокий

Предоставление преференций

1. Недостаточный уровень внутреннего контроля

2. Недостаточный уровень квалификации специалистов

3. Наличие конфликта интересов

4. Несоблюдение требований Закона о защите конкуренции

1. Повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников;

2. Повышение эффективности процесса управления

3. Проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у работника (не включение работника в состав комиссии и т.п.);

4. Доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России и его территориальных органов и судебной практики;

Имеется

Присутствует

4

Высокий

Обеспечение работы совещательных органов, комиссий, принимающих решения (рекомендации) о предоставлении государственной поддержки;

проведение конкурсов на получение грантов, субсидий

1. Недостаточный уровень внутреннего контроля

2. Недостаточный уровень квалификации специалистов

3. Наличие конфликта интересов

4. Отсутствие внутриведомственных регламентов и правил, определяющих порядок поведения сотрудника, ответственного за проведение торгов, входящего в состав комиссии

1. Повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников;

2. Повышение эффективности процесса управления

3. Проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у работника (не включение работника в состав комиссии и т.п.);

Имеется

Присутствует

5

Незначительный

Создание и курирование подведомственных учреждений

1. Недостаточный уровень внутреннего контроля

2. Недостаточный уровень квалификации специалистов

3. Несоблюдение требований действующего законодательства, в том числе Закона о некоммерческих организациях, БК РФ и т.д.

1. Повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников;

2. Повышение эффективности процесса управления

3. Доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России и его территориальных органов и судебной практики;

Имеется

Присутствует

6

Незначительный

Нарушение порядка предоставления муниципальной услуги, которое может привести к ограничению, устранению и недопущению конкуренции (например, запрос дополнительных документов, нарушение сроков предоставления муниципальной услуги и т.д.)

1. Недостаточный уровень внутреннего контроля

2. Недостаточный уровень квалификации специалистов

3. Высокая нагрузка сотрудников

4. Наличие конфликта интересов

5. Отсутствие регламента предоставления конкретной муниципальной услуги

6. Ослабление контроля за предоставлением муниципальной услуги

1. Повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников;

2. Повышение эффективности процесса управления

3. Проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у работника (не включение работника в состав комиссии и т.п.);

4. Осуществление текущего контроля предоставления муниципальной услуги

5. Совершенствование механизмов контроля

6. Разработка НПА, регламентирующих порядок предоставления определенной муниципальной услуги

Имеется

Присутствует

7

Существенный

Необоснованный отказ в предоставлении муниципальной услуги

1. Недостаточный уровень внутреннего контроля

2. Недостаточный уровень квалификации специалистов

3. Высокая нагрузка сотрудников

4. Наличие конфликта интересов

5.  Ослабление контроля за предоставлением муниципальной услуги

 

1. Повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников;

2. Повышение эффективности процесса управления

3. Осуществление текущего контроля предоставления муниципальной услуги

4. Проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у работника

Имеется

Присутствует

8

Высокий

Заключение антиконкурентного соглашения, в том числе на торгах

1. Наличие конфликта интересов у сотрудника, ответственного за проведение торгов;

2. Отсутствие внутриведомственных регламентов и правил, определяющих порядок поведения сотрудника

- доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России и территориальных органов  и судебной практики;

- проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у работника

Имеется

Присутствует